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林珏 彭冬冬:政府职能转变对贸易便利化与知识产权保护影响的实证分析
2019年05月08日 09:26 来源:中国社会科学网 作者:林珏 彭冬冬 字号
2019年05月08日 09:26
来源:中国社会科学网 作者:林珏 彭冬冬
所属学科:经济学关键词:政府职能转变;贸易便利化;知识产权保护;自由贸易试验区

内容摘要:本文提出以下建议:第一,为便利通关和加强投资、贸易、经营监管以及知识产权保护,应尽快建立企业和个人的信用信息网;第二,应完善政府职能转变所需配套的监管法律体系和制度,理清监管环节中的实施主体,职责、范围、标准等;第三,发挥社会力量,建立健全监管网络。

关键词:政府职能转变;贸易便利化;知识产权保护;自由贸易试验区

作者简介:

  摘要:本文从贸易便利化这一视角出发,使用2007-2014年130个国家的跨国面板数据,实证研究了政府职能转变对知识产权保护的影响。结果显示:政府职能转变对知识产权保护程度有着显著的促进作用,从多个角度进行稳健性检验后,该结论依然成立。机制分析表明,政府职能转变可以通过提高贸易便利化水平来提升知识产权保护程度,并且这一机制在法制环境更完善、信息化水平更高的国家更加明显。据此,本文提出以下建议:第一,为便利通关和加强投资、贸易、经营监管以及知识产权保护,应尽快建立企业和个人的信用信息网;第二,应完善政府职能转变所需配套的监管法律体系和制度,理清监管环节中的实施主体,职责、范围、标准等;第三,发挥社会力量,建立健全监管网络。

  关键词:政府职能转变;贸易便利化;知识产权保护;自由贸易试验区

  An Empirical Analysis of the Influence of Government Function Change on Trade Facilitation and Intellectual Property Protection

  LIN Jue  PENG Dongdong

  Abstract: From the perspective of trade facilitation, this paper empirically studies the impact of the transformation of government functions on intellectual property rights protection by using the panel data of 130 countries in 2007-2014 years. The results show that the transformation of government functions has a significant role in promoting the protection of intellectual property rights. Mechanism analysis shows that the transformation of government functions can improve the level of trade facilitation to improve the level of intellectual property protection, and this mechanism is more obvious in the country with more perfect legal environment and higher informatization level. Accordingly, this paper makes the following suggestions: Firstly, in order to facilitate customs clearance and strengthen investment, trade, business supervision and intellectual property protection, enterprises and individuals should set up a credit information network as soon as possible. Secondly, we should improve the necessary regulatory legal system for the transformation of government functions, and clarify the implementation subjects, responsibilities, scope, standards and so on in the supervision link. Thirdly, we should give full play to social forces and establish a sound regulatory network.

  Keywords: Change of government function; trade facilitation; intellectual property protection; Pilot Free Trade Zone

 

  一、引子

  2008年美国爆发次贷危机,很快这场危机演变为金融危机、经济危机,并扩展到全球,导致世界经济增长速度下滑,各国贸易保护主义严重,经济全球化进程受阻。面对国际经济政策环境的变化,中国通过建立自由贸易试验区、组建亚洲基础设施投资银行、推行“一带一路”战略,以及签订世界贸易组织多边谈判的《贸易便利化协议》,来打破贸易壁垒,扩大对外开放。

  2013年中国(上海)自由贸易试验区建立,2015年天津、广东、福建成为第二批自贸试验区,2017年四川、重庆、湖北、河南、山西、辽宁、浙江成为第三批试验区,2018年海南也成为自贸试验区,由此全国自贸试验区扩展到12个。2015年9月,中国成为第16个接受《贸易便利化协议》的WTO成员国。2017年2月该协议接受国达到112个,超过WTO成员国三分之二的法定门槛,这意味着贸易便利化协议对所有接受国正式生效。

  贸易便利化的目的是打破壁垒,加快通关速度,它要求各成员国公布进出口程序信息,以便出口商了解进口国的海关程序要求;它允许贸易商在货物抵港前向海关等口岸部门提交进口文件和保证金,在货物税率和费用确定前放行货物等。贸易便利化对中国的海关基础设施、管理方式、部门协调是一个考验,它要求政府职能转变,包括投资、金融、海关、监督管理制度的改革创新。

  从中国(上海)自由贸易试验区的实践看,政府管理职能的转变主要体现在由过去的事前审批转变为事中事后监管,即对市场主体“宽进”后的过程加强监督和后续管理,在此建立起各项制度,如安全审查制度、反垄断审查制度、社会信用体系、企业年度报告公示和经营异常名录制度、信息共享和综合执法制度、以及社会力量参与市场监督制度等。贸易便利化的要求迫使海关管理体制包括知识产权保护备案制度的管理都发生相应的变化。2015年1月,全国第一家专利、商标、版权“三合一”独立的知识产权在上海浦东成立。2017年7月,中国(浦东)知识产权保护中心在上海浦东设立,该中心试图打通知识产权在创造、运用、保护、管理和服务上的连接,实施快速审查、快速确权、快速维权。政府职能转变,各种“快速”下,知识产权是否能有效地得到保护?我们曾论证了贸易便利化对克服非关税壁垒的重要机制作用,本文我们进而对政府职能转变对贸易便利化和知识产权保护的影响进行实证分析。

  二、文献综述

  目前有关自由贸易试验区对政府职能转变的意义已经达成共识。比如:蒋俊杰(2013)[1]认为,上海自贸试验区最核心的任务就是政府管理创新和职能转变,以建立高效运作的大部门制度。柯静(2014)[2]认为,根据国务院公布的《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》,自贸区肩负的首要任务就是“加快政府职能转变”,具体措施包括建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式;集中统一的市场监管综合执法体系;鼓励社会力量参与市场监督;提高行政透明度,符合国际规则的信息公开机制等。桑鸿波(2015)[3]认为,处理政府与市场的关系,加强政府职能的转变是中国市场化改革的重点项目,上海自贸试验区的相关建设必定要体现政府职能转变的要求。政府职能转变对贸易会产生什么影响,李占国和夏辉(2005)[4]对此进行了研究,认为转变政府职能可以帮助中国有效克服发达国家技术贸易壁垒,为企业营造一个公平、健康、可持续发展的贸易环境,进而起到促进出口的作用。陈昌候(2015)[5]指出,转变政府职能可以妥善解决国际贸易摩擦,维护一国的经济利益。转变政府职能可以帮助企业克服非关税壁垒,那么其内在机制是什么?政府职能转变使得通关变得快捷、贸易便利化,这对海关知识产权保护产生什么影响?这方面的实证分析很少,为此本文试图通过实证分析的方法,对这两个问题进行研究和验证。

  三、计量模型与变量说明

  (一)计量模型

  为检验政府职能转变通过贸易便利化对知识产权保护产生的影响,我们首先检验政府职能转变是否会显著地提升知识产权保护程度,然后检验贸易便利化这一中介效应的显著性。为检验政府职能转变是否显著地提升知识产权保护程度,我们构建以下计量模型:

  (二)变量说明

  1.知识产权保护的度量:这里借鉴郭小东和吴宗书(2014)与余长林(2015)[7]的做法,使用世界经济论坛开发的知识产权保护指数来衡量一国的知识产权保护程度。世界经济论坛通过每年的调查问卷,询问被调查者对于特定国家知识产权保护的实际感受,比较真实的衡量知识产权的实际保护水平。该指数在[1,7]的范围内取值,数值越大表明知识产权保护程度越高。

  2.政府职能转变的度量:关于政府职能转变的文献现在主要以理论研究为主,缺少对政府职能转变比较直接的度量。邓雪琳(2015)[8]运用ROST 软件对1978—2015 年的《政府工作报告》进行文本分析,定量地分析了改革开放以来中国政府职能的转变。但这一方法只适用于时间数据分析,并不适合面板数据分析。政府职能转变的方向是深入推进简政放权、提升服务效率、切实加强事中事后监管、健全宏观调控体系与创新行政管理方式(马宝成和吕洪业,2015[9]),因此这里我们使用全球竞争力指数中的政府管制负担指数、政策制定透明度指数与政府支出浪费指数来度量政府职能转变。这三个指标均为积极指标,数值越大意味着政府管制负担越轻、政策制定透明度越高以及政府支出浪费程度越低,较好的反映了政府职能转变的内涵。此外,我们还是用主成分方法对这三个指标进行降维处理,构建综合反映政府职能转变的政府职能转变指数。

  3.贸易便利化的度量:现有的研究常用通关的时间来度量贸易便利化程度(胡超,2014;汪戎、李波,2015[10])。因此在本文中,我们对进口所需天数与出口所需天数进行主成分分析,构建通关阻力指数,该指数越大意味着贸易所需的天数越多,贸易便利化程度越低,反之该指数越小表明贸易所需的天数越少,贸易便利化程度越高。

  4.控制变量的选取。我们从经济特征与制度特征两个方面加入控制变量,表征经济特征的变量有:人均GDP,用2007年不变价格的人均GDP的对数表示,用来衡量国家的经济发展程度;贸易开放度,用进出口总额占GDP的比重表示,用来衡量国家的开放程度;工业产出占比,用工业总产值占GDP的比重表示;用来度量国家的产业结构;城市化率,用城市人口占总人口的比重表示,用来度量国家的城乡二元结构。表征制度特征的变量有:法制环境指数,该指数越高意味着国家的法制环境越完善;腐败控制指数,该指数越高意味着国家对腐败的控制越严格。表1是变量的描述性统计并且对数据来源进行了简要说明。

  在本文的样本中,知识产权保护程度、政府职能转变程度与贸易便利化程度在国家之间存在明显的不均衡现象。就知识产权保护而言,知识产权保护最高的国家是芬兰,均值达到6.21;最低的是海地,均值仅为1.62。就政府职能转变而言,政府职能转变指数最高的国家是新加坡,均值达到5.10;最低的委内瑞拉,均值仅为3.56。就通关阻力而言,通关阻力最小的国家是新加坡,均值仅为-1.64;最大的国家是乍得,均值高达1.62。总体来说发达国家的知识产权保护程度、政府职能转变程度与贸易便利化程度要高于发展中国家。

 

  在进行正式的计量检验之前,本文通过散点图(见图1)从总量上进行初步的考察知识产权保护、政府职能转变与通关阻力三者之间的关系。从中可以看出,政府职能转变与知识产权保护之间存在正相关关系,表明政府职能的转变有利于提高知识产权保护程度;而政府职能转变与通关阻力之间存在负相关关系、通关阻力与知识产权保护之间存在负相关关系,说明能转变可以通过降低通关阻力、促进贸易便利化这一机制对知识产权保护产生积极的影响。

作者简介

姓名:林珏 彭冬冬 工作单位:

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